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企业科创板IPO频现的知识产权纠纷问题究竟为哪般?应对策略才是解决问题的关键! ...

来源:[政策解读] 130 0 0 2020-8-6 17:09
来自: 道科创 收藏 分享链接 邀请

  近日,道科创经过数据统计发现大多数企业在登陆科创板时,往往要面临专利无效或专利侵权诉讼等纠纷,IPO因此被迫终止的约占50%。

  接下来,道科创揭秘企业科创板IPO频现的知识产权纠纷问题究竟为哪般?应对策略才是解决问题的关键!

  早在2006年业已公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》规定:

企业科创板IPO频现的知识产权纠纷问题

  发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形,其中包括“发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险。”

  在科创属性和重大知识产权风险信息披露的要求下,知识产权纠纷成了影响企业顺利IPO的知识产权关键问题。

  知识产权风险防范一般包括“风险识别”和“风险控制”两个主要步骤,防范的动态过程中是工作效率低、成本高。

  面对大量的存在潜在侵权风险的知识产权,企业自己或通过外部知识产权服务机构需要逐一分析并识别出高风险专利,然后再对高风险专利进行风险控制。

  一、企业IPO过程中的知识产权风险

  企业在IPO过程中,非常容易受到竞争对手或非实施主体(NPE,Non-Practicing Entities)发起的知识产权诉讼狙击。

  截止2020年5月25日,有29家企业终止科创板IPO申请,因知识产权原因终止的为15家,占比超过50%。

  例如:安翰科技

  企业在科创板IPO初期因受到重庆金山科技发起的8件专利侵权指控,2019年11月主动撤回科创板IPO申请。

  IPO过程中知识产权诉讼多发,主要有如下原因:

  1.企业有可能通过IPO获得更多的竞争优势,因此竞争对手竭力通过知识产权诉讼的方式阻止企业IPO成功;

  2.利用企业急于解决知识产权诉讼的需要,通过知识产权诉讼获得更多的经济收益。

  如果企业未能在规定时间内消除可能带来重大不利影响的知识产权诉讼,IPO可能被迫中止。

  企业有可能为了尽快解决知识产权诉讼而付出额外的诉讼和解费用,起诉方可以获得最大的经济利益。

  IPO过程中发生的知识产权诉讼主要包括专利侵权诉讼、商标权权属诉讼、商标侵权诉讼、侵犯商业秘密、知识产权无效、知识产权权属纠纷等,其中尤以专利侵权诉讼为多见。

  要完全避免知识产权诉讼既不必要也不可能。

  一旦遇上知识产权诉讼,首先要及时开展积极的应对。

  更重要的是在IPO申请启动前至少1-2年就应该开展知识产权风险防范工作。

  如果知识产权风险防范工作做得足够充分,可以显著降低恶意知识产权诉讼风险发生的概率;

  即使真的发生了知识产权诉讼,因为事先做了风险防范措施,诉讼给企业带来的影响也完全可控,对企业IPO的负面影响可以控制到最小。

  二、企业IPO知识产权纠纷的应对策略

  存在专利纠纷等知识产权问题,并不一定会影响冲击“科创板”。

  例如:敏芯微

  企业科创板IPO上会审议原定于2020年4月30日,但由于其与歌尔股份之间的专利诉讼案件,被科创板上市委员会取消审议其上市申请。

  但由于专利诉讼纠纷应对得当,2020年6月2日,科创板股票上市委员会通过了苏州敏芯微电子技术股份有限公司(以下简称“敏芯微”)的IPO申请,敏芯微科创板IPO最终有惊无险地得以通过。

  其中主要的原因:

  涉诉专利以实用新型为主稳定性不足,2019年7月侵权诉讼涉及的歌尔的3项专利已经被整体无效或核心权利要求被无效,其中一项诉讼歌尔已主动撤诉。

  因此科创板上市委有理由相信其构成侵权的可能性非常小。

  最关键的一点是要想办法证明“发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险”不存在或影响不大。

  如果拟上市企业已经存在专利等知识产权问题,采取知识产权风险预警等战略性举措就已经来不及了,因此只能果断采取被动应对措施,具体的措施包括:

  1.降低被诉负面影响

  一般可以采取风险声明、实控人承诺、风险剥离等手段在第一时间降低知识产权诉讼对IPO造成的影响。

  措施一:迅速切割涉嫌侵权的产品或业务,起到弃卒保车的作用。

  措施二:实控人或其他股东承诺承担因诉讼造成的一切直接经济诉讼,降低诉讼对业经营的影响;

  措施三:通过数据说明无论诉讼结果如何,对发行人的财务状况和持续经营能力影响都较小;

  但是,诉讼风险声明或风险承担承诺的措施也并非万能。

  例如:晶丰明源

  因为竞争对手发起的专利诉讼, 实际控制人做了诉讼损失风险的补偿承诺,但仍然被上交所临时决议取消审议,成为科创板第一家被取消审核IPO的企业。

  但公司被取消IPO申请的第2天,涉案专利就被宣告无效了,为后来重启IPO提供了基础。

  2.对涉案知识产权(专利或商标)进行无效或异议。

  这几乎是所有企业在知识产权纠纷发生之后的必然选择。

  措施:一次性委托2-4家甚至更多服务机构并行工作,争取一次成功。

  比如,公牛电器

  在A股上市过程中受到通领科技的专利侵权起诉,IPO被迫中止。

  但随着公司成功地对无效了通领科技涉案专利,公司IPO得以重启并最终顺利登陆A股。

  3.不侵权或不视为侵权抗辩。

  企业在被诉后,一般都会进行不侵权抗辩。

  然而由于法院判决结果具有不确定性,而且持续时间很长,给企业IPO进程带来很大的不确定性。

  理由包括:被控侵权产品/方法不落入专利保护范围、先用权、专利权用尽等。

  例如:永安行

  2017年5月,因专利诉讼,“共享单车第一股”公司在路演前夕宣布暂缓IPO发行。

  直到2017年6月7日苏州市中级人民法院知识产权法庭做出不侵权判决,随后公司重启IPO。

  4.发起反诉或寻求和解。

  利用自己的知识产权或购买第三方知识产权对竞争对手发起强有力的反诉,并择机寻找和解的机会。

  道科创在这里不得不说反诉是把“双刃剑”,有可能应发双方旷日持久的知识产权纠纷。

  在条件允许的情况下,也可以跟起诉方进行知识产权使用许可谈判,尽快消除诉讼对IPO的影响。

  三、风险预警是积极应对知识产权纠纷的关键

  这是企业应对潜在的知识产权纠纷更有效的手段。

  知识产权风险排查和控制一般是结合企业IPO或产品出海的需要,针对特定的产品和地域进行,主要围绕侵权风险进行。

  主要包括2个方面的内容,风险识别和风险控制。

  主要步骤如下:

  1. 产品技术特征分解。

  利用反向工程,或结合产品说明书,对目标产品进行技术拆解,梳理出包括外观、结构设计、电路、控制等方面的技术特征,把有可能存在知识产权侵权风险的要素完整地列举出来。

  2. 知识产权筛查和风险识别。

  围绕所拆解的产品技术特征,将相关行业的所有相关知识产权进行统一筛查,并识别其中存在较高侵权风险的知识产权。

  其中尤其要关注直接竞争对手和NPE的知识产权。

  这里涉及的知识产权主要包括商标和专利。

  3. 知识产权风险控制。

  针对对所识别出来具有较高侵权风险的专利,可以采取如下三种措施。

  措施一:针对未授权专利,可以提交第三方公众意见;

  措施二:针对已授权威胁专利,进行稳定性分析,提前准备好无效材料;

  措施三:针对已授权威胁专利,无效前景较差,可以考虑规避设计。

  规避设计是为了避免产品侵权,有意识地采用替代技术方案,绕开某些关键专利技术的掣肘,需要产品研发部门的配合。

  针对所识别出来具有较高侵权风险的商标,可以提出商标异议申请。

  对于已经面临知识产权拥有人发起警告或威胁的,还可以考虑主动发起不侵权确认诉讼。

  有效的风险预警和风险控制有3个要求:

  要求一:快速

  在较短的时间内识别风险并迅速采取风险控制措施;

  要求二:准确

  风险识别要精确,风险控制针对主要风险进行,不在无关知识产权上投入太多不必要的资源;

  要求三:全面

  专利风险筛查无重大遗漏,尤其是针对竞争对手和NPE(非专利实施主体),要尽量做到全覆盖。

  一个企业如果处于专利密集型行业,那么它所面临的具有侵权风险的知识产权种类和数量将是非常可观的。

  要在大量的专利中识别高风险专利并采取必要的措施控制专利风险,其工作量、对技术要求、投入的成本将是非常高的。

  因此,如何在成本可控的前提下提高知识产权风险排查的覆盖率和风险控制的有效性是企业知识产权风险预警的难点。


 

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